在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪work on的用法以及语法，workon的用法总结杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)work on的用法以及语法，workon的用法总结新。

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